APX商业规则
APX 商业规则
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1
名词解释及定义 (Interpretations and Definitions)
69k
2
交易者准入条件 (Dealer's Entry Standards)
46k
3
交易者的谨慎稳健性 (Dealer's Prudential Soundness)
61k
4
交易规则 (Trading Rules)
89k
5
客户关系 (Client Relationships)
37k
6
转移与交割 (Delivery and Settlement)
64k
7
对欺诈欺骗以及操控行为的防范 (Prevention of Fraud, Dishonesty and Manipulative Behaviour)
31k
8
监管监督以及执行 (Monitoring, Surveillance and Enforcement)
88k
9
保荐机构与研究机构 (Sponsors and Research Panellist)
30k
附录
附录
内容描述
3-1
向APX经纪公司放款确认信 (Form of Letter – Loan to APX Broker)
50k
4-1
交割协议 (Settlment Agreement)
391k
4-2
收购 (Takeovers)
263k
5-1
客户同意书 (Client Agreement Forms)
248k
8-1
风险揭露声明 (Risk Disclosure Statement)
244k
8-2
APX赔偿处理 (APX Compensation Arrangements)
315k
9-1
保荐机构保证书 (Sponsor’s Undertakings)
245k
9-2
研究机构保证书 (Research Panellist's Undertakings)
247k
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