• 对市场活动主体的监管

亚太证券交易所架构具有多面性的特点,各个等级的金融服务机构都参与到其市场活动中,这些金融服务机构包括上市顾问,研究机构还有提供全面服务的经纪公司。为保障所有的市场活动主体都能为交易所带来最大化价值并保持市场对所有用户公平公正,亚太证券交易所制定了一系列商业计划。市场活动主体需要遵守交易所制定的基本原则,入市要求以及合规程序。

如果有新的市场活动主体希望得到交易所的认可,或者出现某个已经在亚太证券交易所注册的市场活动主体严重违反APX商业规则的情况,APX的市场监督部门就会将该事件提交给亚太证券交易所裁决委员会审查。

亚太证券交易所工作人员会对违反规则的行为以及对新申请者的要求是否符合APX书面程序和规则展开调查。随后他们会准备一份调查报告提交给委员会,为委员会的裁决做出建议。独立的委员会判断亚太证券交易所工作人员是否遵从正当程序来展开调查,如果属实,委员会便会采纳亚太证券交易所工作人员的建议,采取相关行动。


亚太证券交易所 (ABN 19 080 399 220) 持有澳大利亚投资与证券委员会颁发的澳大利亚市场交易执照