SSX悉尼證券交易所交易平臺的市場監管


澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)是負責監管澳大利亞市場運營商(如SSX悉尼證券交易所)和澳大利亞金融服務持牌人(如股票經紀)的機構。 ASIC負責依照ASIC市場完整性規則2013(APX市場)監督在SSX悉尼證券交易所平臺上的實時交易,還負責依照“公司法”及其他監管制度對SSX悉尼證券交易所市場上的上市公司和股票經紀進行監管。


SSX悉尼證券交易所提供壹個公平、有序、透明的證券交易市場。SSX悉尼證券交易所已采取完善的制度措施使得其決策制定過程獨立且透明。尤為重要的是,SSX悉尼證券交易所通過對制度措施的嚴格實施確保其作為證券交易所應盡義務及責任得以切實履行,並保證SSX悉尼證券交易所責任義務與其商業層面利益不存在沖突。為此,SSX悉尼證券交易所制定了包括決策程序和沖突管理計劃在內的壹些列措施以保證市場的公平,有序和透明。


SSX悉尼證券交易所的監管部監督市場參與者對SSX悉尼證券交易所的上市規則和業務規則的遵守。 SSX悉尼證券交易所有權豁免市場參與者對上市規則或業務規則的遵守。SSX悉尼證券交易所的運作框架中壹個顯著特征是SSX悉尼證券交易所自身能夠根據市場環境及相關政策法規的變動及時地推出對應的應變措施,從而使得市場管理與合規經營與復雜多變的環境相適應。市場運行監管委員會與SSX悉尼證券交易所董事局之間圍繞如何提高合規經營而進行的及時溝通交流既確保了SSX悉尼證券交易所高度專業化的運作,亦惠及所有SSX悉尼證券交易所市場活動主體。


市場運行監管合規委員會(MSCC)


市場運行監管合規委員會(Market Supervision Compliance Committee (MSCC))是SSX悉尼證券交易所組建的壹個機構,其會員與運作獨立於公司董事會,其責任是負責對SSX悉尼證券交易所日常監管及運營進行持續動態的評估和審查,確保SSX悉尼證券交易所的運行符合澳大利亞證券與投資管理委員會對執牌交易所所制定的要求。


市場運行監管合規委員會負責監督SSX悉尼證券交易所的合規性、沖突管理、監控政策和流程等。


市場運行監管合規委員會向SSX悉尼證券交易所以及ASIC提交書面報告,匯報它對SSX悉尼證券交易所監管過程中的發現。它還會向董事會報告所有違反法規和沖突管理的實質或可疑行為,以及所有違反公司法和市場執照條件與規則的行為。